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  克日,中国证监会厦门证监局宣布关于对厦门市启诚之星投资治理合资企业(有限合资)接纳责令矫正措施的决议。

  经查,该公司存在以下问题。

  一、部门私募基金召募完成后未根据划定在中国证券投资基金业协会解决基金立案手续,违反了《私募投资基金监视治理暂行设施》(证监会令第105号,以下简称《暂行设施》)第八条有关划定。

  二、未妥善保留基金资料,部门基金缺少投资者适当性相关质料、向投资者举行信息披露的留痕资料等,违反了《暂行设施》第二十六条有关划定。

  依据《暂行设施》第三十三条之划定,厦门证监局决议对该公司接纳责令矫正的行政监视治理措施。

  相关律例:

  《私募投资基金监视治理暂行设施》第八条:各种私募基金召募完毕,私募基金治理人应当凭证基金业协会的划定,解决基金立案手续,报送以下基本信息:

  (一)主要投资偏向及凭证主要投资偏向注明的基金种别。

  (二)基金条约、公司章程或者合资协议。资金召募历程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合资等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商挂号和营业执照正副本复印件。

  (三)接纳委托治理方式的,应当报送委托治理协议。委托托管机构托管基金财富的,还应当报送托管协议。

  (四)基金业协会划定的其他信息。

  基金业协会应当在私募基金立案质料完好后的20个事情日内,通过网站通告私募基金名单及其基本情形的方式,为私募基金办结立案手续。

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  《私募投资基金监视治理暂行设施》第二十六条:私募基金治理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保留私募基金投资决议、生意和投资者适当性治理等方面的纪录及其他相关资料,保留限期自基金整理终止之日起不得少于10年。

  《私募投资基金监视治理暂行设施》第三十三条:私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业职员违反执法、行政律例及本设施划定,中国证监会及其派出机构可以对其接纳责令矫正、羁系谈话、出具警示函、公然训斥等行政羁系措施。

  以下为原文:

  厦门证监局关于对厦门市启诚之星投资治理合资企业(有限合资)接纳责令矫正措施的决议

  厦门市启诚之星投资治理合资企业(有限合资):

  经查,你司存在以下问题。

  一、部门私募基金召募完成后未根据划定在中国证券投资基金业协会解决基金立案手续,违反了《私募投资基金监视治理暂行设施》(证监会令第105号,以下简称《暂行设施》)第八条有关划定。

  二、未妥善保留基金资料,部门基金缺少投资者适当性相关质料、向投资者举行信息披露的留痕资料等,违反了《暂行设施》第二十六条有关划定。

  依据《暂行设施》第三十三条之划定,我局决议对你司接纳责令矫正的行政监视治理措施。

  你司应于收到本决议书之日起30日内向我局提交整改讲述。我局将跟踪检查你司的整改情形,并视情形接纳进一步的羁系措施。

  若是对本监视治理措施不平,可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监视治理措施一直止执行。

  厦门证监局

  2021年9月15日

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